<\/p>\n\n\n\n
Procedimiento de Gesti\u00f3n del Sistema Interno de Informaci\u00f3n <\/p>\n\n\n\n
PROPIEDADES DEL DOCUMENTO<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n T\u00edtulo documento:\u202fProcedimiento de Gesti\u00f3n del Sistema Interno de Informaci\u00f3n<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Propietario:\u202fCompliance Officer P\u00e1ginas: 15<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Aprobado:\u202f\u00d3rgano de Administraci\u00f3n Fecha: 08.06.23<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Clasificaci\u00f3n documento:\u202fP\u00daBLICO<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n HISTORIAL DE REVISIONES<\/strong> <\/p>\n\n\n\n VERSI\u00d3N FECHA DETALLES<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 1.0 20\/05\/22 Versi\u00f3n inicial.<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 2.0 08\/06\/23 Adaptaci\u00f3n a Ley 2\/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupci\u00f3n.<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u00cdNDICE<\/strong> <\/p>\n\n\n\n ANEXO<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 1. OBJETO Y \u00c1MBITO MATERIAL DE APLICACI\u00d3N<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El presente documento regula el funcionamiento del Sistema Interno de Informaci\u00f3n que CENTRE ESPORTIU MANACOR, S.L. (en adelante, CEM o \u201cla Organizaci\u00f3n\u201d) ha habilitado para comunicar cualquier sospecha o violaci\u00f3n de normativa externa o interna, cometida en su seno o en su nombre. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n En este sentido, el presente documento, desarrolla la gesti\u00f3n, investigaci\u00f3n y respuesta ante las comunicaciones realizadas. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Este procedimiento define el funcionamiento del Sistema Interno de Informaci\u00f3n de CEM, que es el conjunto de elementos que interaccionan entre s\u00ed y que tienen como fin espec\u00edfico regular la implantaci\u00f3n del mecanismo para prevenir y detectar la comisi\u00f3n de irregularidades, as\u00ed como otorgar una protecci\u00f3n adecuada a todas las personas que informen sobre alguna de las acciones u omisiones a que se refiere el art\u00edculo 2 de la Ley 2\/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupci\u00f3n: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Cualesquiera acciones u omisiones que puedan constituir infracciones del Derecho de la Uni\u00f3n Europea, y siempre que: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n – Entren dentro del \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de los actos de la Uni\u00f3n Europea enumerados en el Anexo de la Directiva (UE) 2019\/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Uni\u00f3n1. Se incluyen como ANEXO al presente Procedimiento algunos ejemplos recogidos en la Directiva. <\/p>\n\n\n\n – Afecten a los intereses financieros de la Uni\u00f3n Europea tal y como se contempla en el art\u00edculo 325 del Tratado de Funcionamiento de la Uni\u00f3n Europea (TFUE); <\/p>\n\n\n\n – Incidan en el mercado interior, tal y como se contempla en el art\u00edculo 26, apartado 2 del TFUE, incluidas las infracciones de las normas de la Uni\u00f3n Europea en materia de competencia y ayudas otorgadas por los Estados, as\u00ed como las infracciones relativas al mercado interior en relaci\u00f3n con los actos que infrinjan las normas del impuesto sobre sociedades o con pr\u00e1cticas cuya finalidad sea obtener una ventaja fiscal que desvirt\u00fae el objeto o la finalidad de la legislaci\u00f3n aplicable al impuesto sobre sociedades. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Acciones u omisiones que puedan ser constitutivas de infracci\u00f3n penal o administrativa grave o muy grave. En todo caso, se entender\u00e1n comprendidas todas aquellas infracciones penales o administrativas graves que impliquen quebranto econ\u00f3mico para la Hacienda P\u00fablica y la Seguridad. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n De igual modo, tiene como objetivo otorgar una protecci\u00f3n adecuada a las personas que informen sobre los posibles riesgos o incumplimientos de normativa externa, as\u00ed como de las disposiciones del C\u00f3digo \u00c9tico o de cualquier otra norma interna de CEM. <\/p>\n\n\n\n El Sistema Interno de Informaci\u00f3n no es un buz\u00f3n de quejas o reclamaciones, por lo que de recibirse cualquier comunicaci\u00f3n de este tipo, no ser\u00e1 admitida. <\/p>\n\n\n\n Quedan excluidas de la protecci\u00f3n del presente procedimiento las comunicaciones sobre: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Informaciones contenidas en comunicaciones que hayan sido inadmitidas por alg\u00fan canal interno de informaci\u00f3n o por alguna de las causas previstas en el art\u00edculo 18.2. a) de la Ley 2\/2023, de 20 de febrero. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Informaciones vinculadas a reclamaciones sobre conflictos interpersonales o que afecten \u00fanicamente al informante y a las personas a las que se refiera la comunicaci\u00f3n o revelaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Informaciones que ya sean p\u00fablicas o que constituyan meros rumores. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Consultas sobre la interpretaci\u00f3n del C\u00f3digo \u00c9tico y de Conducta, de cualquier otra norma interna o de la legislaci\u00f3n aplicable. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 2. \u00c1MBITO DE APLICACI\u00d3N PERSONAL<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El presente procedimiento aplica a todos los miembros y colaboradores de CEM, concretamente: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Todos los empleados de CEM, independientemente de su categor\u00eda o posici\u00f3n y del modelo de contrataci\u00f3n mediante el que se encuentren vinculados a la Organizaci\u00f3n, incluyendo becarios, personal temporal, voluntarios, directivos, as\u00ed como el \u00d3rgano de Administraci\u00f3n. Todos ellos tienen la obligaci\u00f3n de comunicar cualquier riesgo o incumplimiento de la legislaci\u00f3n aplicable y de la normativa interna a trav\u00e9s de los canales habilitados. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Candidatos a empleados en los casos en que la informaci\u00f3n sobre infracciones haya sido obtenida durante el proceso de selecci\u00f3n o de negociaci\u00f3n precontractual. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Antiguos trabajadores que hubieran tenido conocimiento de cualquier infracci\u00f3n en el marco de una relaci\u00f3n laboral ya finalizada. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Cualquier persona que trabaje para o bajo la supervisi\u00f3n y la direcci\u00f3n de contratistas, subcontratistas y proveedores. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 3. EL SISTEMA DE INFORMACI\u00d3N: ELEMENTOS Y CONCEPTOS B\u00c1SICOS<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El Sistema interno de informaci\u00f3n de CEM se conforma de los siguientes elementos: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Pol\u00edtica del Sistema Interno de Informaci\u00f3n <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Procedimiento de Gesti\u00f3n del Sistema Interno de Informaci\u00f3n <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Responsable del Sistema <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Canal \u00c9tico <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Canal externo de comunicaci\u00f3n <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n A efectos del presente procedimiento se tomar\u00e1n en cuenta las siguientes definiciones o conceptos b\u00e1sicos: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 1. Comunicaci\u00f3n o denuncia: informaci\u00f3n recibida en el Sistema interno de informaci\u00f3n de CEM que tenga por objeto poner en conocimiento posibles riesgos o incumplimientos normativos. <\/p>\n\n\n\n 2. Consulta: informaci\u00f3n recibida en el Sistema interno de informaci\u00f3n relacionada con dudas sobre la interpretaci\u00f3n del C\u00f3digo \u00c9tico y de Conducta, de cualquier otra norma interna o de la legislaci\u00f3n aplicable. <\/p>\n\n\n\n 3. Informante: ser\u00e1 la persona que realiza la comunicaci\u00f3n a trav\u00e9s del Sistema interno de informaci\u00f3n habilitado por la Organizaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n 4. Denunciado o persona afectada: persona contra la que se dirige la comunicaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n 5. Tercero interviniente: persona o personas a las que se menciona en la comunicaci\u00f3n o que se ven involucradas en el proceso de investigaci\u00f3n, sin que sean denunciante ni denunciado (por ejemplo, testigos). <\/p>\n\n\n\n 6. Instructor: persona encargada de investigar los hechos comunicados. <\/p>\n\n\n\n 7. Autoridad Independiente de Protecci\u00f3n del Informante (A.A.I.): ente de derecho p\u00fablico con personalidad jur\u00eddica propia e independencia org\u00e1nica y funcional respecto del Ejecutivo y del Sector p\u00fablico cuya labor engloba, entre otras, la llevanza del canal externo de comunicaciones, asunci\u00f3n de la condici\u00f3n de \u00f3rgano consultivo y asesoramiento del Gobierno en materia de protecci\u00f3n del informante, elaboraci\u00f3n de modelos de prevenci\u00f3n de delitos en el \u00e1mbito p\u00fablico y asunci\u00f3n de la competencia sancionadora en la materia. <\/p>\n\n\n\n 8. Canal externo de informaci\u00f3n: v\u00eda de comunicaci\u00f3n para presentar denuncias ante la Autoridad Independiente de Protecci\u00f3n del Informante (A.A.I.) <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 4. MARCO NORMATIVO<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Para el desarrollo y la ejecuci\u00f3n del procedimiento se ha tomado como referencia la siguiente normativa: <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Directiva (UE) 2019\/1937 del Parlamento Europeo y de 23 de octubre de 2019 relativa a la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Uni\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Ley 2\/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Reglamento (UE) 2016\/679 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 27 de abril de 2016, relativo a la protecci\u00f3n de las personas f\u00edsicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales y a la libre circulaci\u00f3n de estos datos y por el que se deroga la Directiva 95\/46\/CE (Reglamento general de protecci\u00f3n de datos) <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Ley Org\u00e1nica 3\/2018, de 5 de diciembre, de Protecci\u00f3n de Datos Personales y garant\u00eda de los derechos digitales. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 5. ROLES Y RESPONSABILIDADES<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 6. EL RESPONSABLE DEL SISTEMA INTERNO DE INFORMACI\u00d3N<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El \u00d3rgano de Administraci\u00f3n ha designado como Responsable de la Gesti\u00f3n del Sistema Interno de Informaci\u00f3n (tambi\u00e9n denominado Responsable del Sistema) al Director de Administraci\u00f3n de CEM: Antoni Illa.\u00a0<\/p>\n\n\n\n En este sentido, tanto el nombramiento como el cese del Responsable del Sistema, deber\u00e1n ser notificados a la Autoridad Independiente de Protecci\u00f3n del Informante, A.A.I., o en su caso, a las autoridades u \u00f3rganos competentes de las comunidades aut\u00f3nomas, en el \u00e1mbito de sus respectivas competencias, en el plazo de diez (10) d\u00edas h\u00e1biles siguientes, especificando, en el caso de su cese, las razones que han justificado el mismo. <\/p>\n\n\n\n El Responsable del Sistema desarrollar\u00e1 sus funciones de forma independiente y aut\u00f3noma respecto del resto de los \u00f3rganos, sin recibir instrucciones de ning\u00fan tipo en su ejercicio, y disponiendo de todos los medios personales y materiales necesarios para llevarlas a cabo. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 7. GARANT\u00cdAS Y DERECHOS<\/strong> <\/p>\n\n\n\n CEM\u202fgarantiza el cumplimiento de las siguientes garant\u00edas y derechos: <\/p>\n\n\n\n – Se garantiza la confidencialidad de la identidad del informante, de cualquier tercero interviniente y de todas las informaciones en una comunicaci\u00f3n o investigaci\u00f3n, as\u00ed como de todas las actuaciones que se desarrollen. Sin perjuicio de lo anterior, los datos de dichas personas podr\u00e1n ser facilitados a las autoridades administrativas o judiciales, en caso de que fueren requeridos como\u202fconsecuencia de la incoaci\u00f3n de cualquier procedimiento derivado del objeto de la comunicaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n Asimismo, podr\u00e1n tener conocimiento de la identidad de la persona informante las personas imprescindibles para llevar a cabo la investigaci\u00f3n pertinente. La persona encargada de la investigaci\u00f3n evitar\u00e1, en todo caso, durante la tramitaci\u00f3n de la investigaci\u00f3n, la identificaci\u00f3n, tanto directa, como por referencia, del informante. Esta garant\u00eda de confidencialidad se extiende incluso una vez finalizada la investigaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n – El informante tendr\u00e1, en todo caso, la posibilidad de realizar las comunicaciones de forma an\u00f3nima sin necesidad de facilitar ninguna clase de datos tendentes a su identificaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n – Se garantiza la ausencia de represalias, directas o indirectas, para todas aquellas comunicaciones realizadas de buena fe. Cualquier comunicaci\u00f3n realizada de mala fe dar\u00e1 lugar a las acciones oportunas por parte de CEM. Si esta garant\u00eda de no represalia fuera vulnerada, deber\u00e1 ser denunciado y, si una vez investigados los hechos, se confirma, podr\u00e1 ser objeto de medidas disciplinarias. Est\u00e1 garant\u00eda tambi\u00e9n se extiende a toda persona que participe en la investigaci\u00f3n (ej. testigos), siempre que su intervenci\u00f3n se realice de buena fe. <\/p>\n\n\n\n – Con la recepci\u00f3n de la comunicaci\u00f3n y el inicio de la investigaci\u00f3n, la persona afectada tendr\u00e1 que ser informada del inicio del procedimiento y de su objeto salvo que, por motivos de la investigaci\u00f3n, fuera necesario retrasar la comunicaci\u00f3n. Una vez comunicada la apertura del procedimiento, tendr\u00e1 derecho a aportar todos los medios de prueba que considere pertinentes para su defensa. Igualmente, tendr\u00e1 acceso a todas las pruebas que hayan podido recabarse, pero en ning\u00fan caso, a la identidad del informante. <\/p>\n\n\n\n Durante el curso de la investigaci\u00f3n, la persona afectada tendr\u00e1 derecho a formular todas las alegaciones que considere oportunas. En cualquier caso, antes de la emisi\u00f3n de la resoluci\u00f3n, se le dar\u00e1 tr\u00e1mite de alegaciones al investigado. <\/p>\n\n\n\n – Se garantiza la presunci\u00f3n de inocencia de la persona afectada durante todo el procedimiento, hasta la emisi\u00f3n de resoluci\u00f3n. Por ello, en ning\u00fan caso podr\u00e1n llevarse a cabo medidas restrictivas o coercitivas. \u00danicamente, podr\u00e1n adoptarse medidas cautelares en determinados casos debidamente justificados (por ejemplo, Acoso) y\/o ser impuestas medidas de aseguramiento de la prueba cuando sean estrictamente imprescindibles, y siempre atendiendo a los principios de razonabilidad y proporcionalidad. <\/p>\n\n\n\n Cuando una comunicaci\u00f3n sea remitida por otras v\u00edas a las espec\u00edficamente establecidas o a miembros del personal no responsable de su tratamiento, deber\u00e1 remitirse con\u202fcar\u00e1cter inmediato al Responsable del Sistema, debiendo mantener en todo caso el deber de confidencialidad. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 8. CANAL INTERNO DE COMUNICACI\u00d3N: CANAL \u00c9TICO<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Para poder realizar cualquier comunicaci\u00f3n que se encuentre dentro del \u00e1mbito material de aplicaci\u00f3n descrito en el apartado 1, el Sistema Interno de Informaci\u00f3n de CEM, cuenta con un Canal \u00c9tico accesible a trav\u00e9s de estas v\u00edas: – Correo electr\u00f3nico: sii@rafanadalacademy.com <\/p>\n\n\n\n Un ejemplo para conseguir el anonimato: utilizar un correo electr\u00f3nico gen\u00e9rico \u2013no nominativo, creado exclusivamente a este fin- o de cualquier otro medio que le permita la ocultaci\u00f3n de su identidad. <\/p>\n\n\n\n – A solicitud del informante, la comunicaci\u00f3n se podr\u00e1 realizar mediante una reuni\u00f3n presencial en el plazo m\u00e1ximo de siete (7) d\u00edas naturales. La citada reuni\u00f3n se documentar\u00e1 de alguna de las siguientes maneras, previo consentimiento del informante: <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Mediante una grabaci\u00f3n de la conversaci\u00f3n en un formato seguro, duradero y accesible, o <\/p>\n\n\n\n \u00b7 A trav\u00e9s de una transcripci\u00f3n completa y exacta de la conversaci\u00f3n realizada por el personal responsable de tratarla. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Sin perjuicio de los derechos que le corresponden de acuerdo con la normativa sobre protecci\u00f3n de datos, se ofrecer\u00e1 al informante la oportunidad de comprobar, rectificar y aceptar mediante su firma la transcripci\u00f3n de la conversaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n – En los casos en los que el Responsable del Sistema sea la persona afectada por la comunicaci\u00f3n, el informante podr\u00e1 realizar la comunicaci\u00f3n directamente al Director General. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Si la comunicaci\u00f3n fuera recibida por el Responsable del Sistema y el mismo fuera la persona afectada por la misma, \u00e9ste deber\u00e1 de abstenerse de actuar, comunic\u00e1ndolo de inmediato al Director General, a fin de que designe a un instructor y\/o resuelva lo que estime conveniente, siempre observando lo establecido en el presente procedimiento <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Cualquier consulta sobre la interpretaci\u00f3n de la normativa aplicable, externa o interna, podr\u00e1 ser realizada, igualmente, a trav\u00e9s del Canal \u00c9tico. No obstante, las consultas quedar\u00e1n excluidas del \u00e1mbito de protecci\u00f3n de este Procedimiento. En este caso, el consultante deber\u00e1 identificarse. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 9. PROCEDIMIENTO DE GESTI\u00d3N DE CONSULTAS<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Las consultas tienen por objeto resolver las dudas que puedan surgir respecto a la interpretaci\u00f3n del C\u00f3digo \u00c9tico y de Conducta, de cualquier otra norma interna o de la legislaci\u00f3n aplicable. Tambi\u00e9n debe formularse como consulta cualquier duda relacionada con una pauta de actuaci\u00f3n o de conducta que pudieran tener afectaci\u00f3n en materia de \u00e9tica o de prevenci\u00f3n de delitos. <\/p>\n\n\n\n El Canal \u00c9tico no es un buz\u00f3n de quejas o reclamaciones, por lo que no debe utilizarse para comunicar cuestiones como reclamaciones sobre las instalaciones, quejas de los empleados acerca de su situaci\u00f3n laboral, etc. en tanto en cuanto \u00e9stas no supongan una vulneraci\u00f3n \u2013ya sea potencial o efectiva- del C\u00f3digo \u00c9tico y de Conducta. De recibirse, no ser\u00e1n admitidas ni resueltas. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 9.1 Recepci\u00f3n de la Consulta<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Una vez recibida la consulta, se enviar\u00e1 un acuse de recibo en un plazo no superior a siete (7) d\u00edas. <\/p>\n\n\n\n No ser\u00e1 admitida ninguna consulta cuyo contenido quede fuera del objeto del Canal o que se realice en t\u00e9rminos notoriamente irrespetuosos o de mala fe <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 9.2 Resoluci\u00f3n y Comunicaci\u00f3n<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Analizada la consulta, se emitir\u00e1 una respuesta con la mayor celeridad posible, no pudiendo superarse el plazo de un (1) mes desde el acuse de recibo, ya sea a trav\u00e9s del mismo Canal o personalmente al consultante. Para resolver la consulta podr\u00e1 acudirse a profesionales de otras \u00e1reas o colaboradores externos. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10. PROCEDIMIENTO DE GESTI\u00d3N DE DENUNCIAS<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.1 Fase de An\u00e1lisis y admisi\u00f3n a tr\u00e1mite<\/strong> <\/p>\n\n\n\n En caso de recibirse una denuncia, se dar\u00e1 acuse de recibo de la misma en el plazo de siete (7) d\u00edas. El Responsable del Sistema deber\u00e1 realizar un an\u00e1lisis inicial de \u00e9sta en un periodo no superior a un (1) mes desde el acuse de recibo. El resultado final de este an\u00e1lisis previo ser\u00e1 la admisi\u00f3n, o no, a tr\u00e1mite, de la comunicaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n El Responsable del Sistema basar\u00e1 su decisi\u00f3n de admisi\u00f3n a tr\u00e1mite, o no, en funci\u00f3n de los siguientes aspectos: <\/p>\n\n\n\n – La recepci\u00f3n de la denuncia con datos suficientes para la realizaci\u00f3n del an\u00e1lisis, incluyendo las posibles personas\/\u00e1reas implicadas y una clara descripci\u00f3n de los hechos denunciados. <\/p>\n\n\n\n – Los indicios de veracidad de la denuncia. <\/p>\n\n\n\n – La posible existencia de documentaci\u00f3n o pruebas que soporten los hechos denunciados. <\/p>\n\n\n\n – La ausencia aparente de mala fe en la comunicaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n En funci\u00f3n del resultado de dicho an\u00e1lisis, podr\u00e1 decidir admitir a tr\u00e1mite la denuncia, inici\u00e1ndose un proceso de investigaci\u00f3n interna o, en caso negativo, no admitir a tr\u00e1mite la denuncia. Ser\u00e1n inadmitidas todas las denuncias que no guarden relaci\u00f3n con el objeto del Canal o que de su redacci\u00f3n no pueda extraerse ning\u00fan potencial incumplimiento. <\/p>\n\n\n\n En el caso de que una denuncia no contenga la informaci\u00f3n necesaria para su tramitaci\u00f3n, se solicitar\u00e1 al informante que lo subsane, complet\u00e1ndola o aportando informaci\u00f3n adicional. <\/p>\n\n\n\n Cuando se desprendieran indicios de la comisi\u00f3n de un hecho delictivo, se dar\u00e1 traslado de la informaci\u00f3n, con car\u00e1cter inmediato, al Ministerio Fiscal. En el caso de que los hechos afecten a los intereses financieros de la Uni\u00f3n Europea, se remitir\u00e1 a la Fiscal\u00eda Europea. <\/p>\n\n\n\n En cualquier caso, el informante ser\u00e1 informado de la admisi\u00f3n o no, a tr\u00e1mite, de la denuncia. En el supuesto de que no sea admitida dicha comunicaci\u00f3n, se incluir\u00e1 una justificaci\u00f3n razonada del Responsable del Sistema de Informaci\u00f3n indicando las causas que motivan la inadmisi\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.2 Fase de Investigaci\u00f3n<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Para toda denuncia admitida a tr\u00e1mite, el Responsable del Sistema proceder\u00e1 a la apertura de una investigaci\u00f3n, valorando en funci\u00f3n del \u00e1mbito, alcance y personas presuntamente involucradas en los hechos, la mejor estrategia de investigaci\u00f3n a desarrollar en cada caso concreto. <\/p>\n\n\n\n Esta fase de investigaci\u00f3n ser\u00e1 instruida por el propio Responsable del Sistema, salvo que decida designar a un \u00f3rgano instructor diferente, que podr\u00e1n ser otros miembros de la Organizaci\u00f3n o un asesor externo (en adelante, el \u201cInstructor\u201d). <\/p>\n\n\n\n El Instructor podr\u00e1 solicitar a las distintas \u00e1reas\/departamentos la informaci\u00f3n y colaboraci\u00f3n que considere necesaria para realizar la investigaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n El Instructor proceder\u00e1 a la apertura de un expediente de la investigaci\u00f3n en el que ser\u00e1 imprescindible incluir la documentaci\u00f3n detallada de todas las acciones desarrolladas y los documentos que se hayan recabado para la obtenci\u00f3n de evidencias suficientes y adecuadas. <\/p>\n\n\n\n Para la obtenci\u00f3n de estas evidencias podr\u00e1 llevar a cabo las acciones que considere oportunas, tales como la revisi\u00f3n de documentos o registros, el an\u00e1lisis de procesos y procedimientos, o la realizaci\u00f3n de entrevistas, entre otras. Una de las diligencias ineludibles ser\u00e1 siempre el examen de las pruebas aportadas por el informante, pudiendo requer\u00edrsele que las ampl\u00ede para un mejor esclarecimiento de los hechos denunciados. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.3 Comunicaci\u00f3n a la persona afectada y tr\u00e1mite de audiencia<\/strong> <\/p>\n\n\n\n En el curso de la investigaci\u00f3n, el Instructor se pondr\u00e1 en contacto con la persona afectada, inform\u00e1ndole de los hechos que se les atribuyen y de los principales hitos que se pueden producir durante la investigaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n No obstante, en los casos en los que dicha comunicaci\u00f3n pudiera poner en peligro o perjudicar la investigaci\u00f3n de los hechos, por ejemplo, por un riesgo de manipulaci\u00f3n o destrucci\u00f3n de pruebas, o pueda dificultar la obtenci\u00f3n de las pruebas necesarias para su esclarecimiento, la notificaci\u00f3n a la persona afectada por la comunicaci\u00f3n podr\u00e1 retrasarse mientras exista dicho riesgo. <\/p>\n\n\n\n CEM asegurar\u00e1 la integridad y no manipulaci\u00f3n de las pruebas obtenidas. Antes de realizar cualquier propuesta de resoluci\u00f3n, el Instructor deber\u00e1 tomar declaraci\u00f3n a la persona afectada en un plazo de diez (10) d\u00edas para la aportaci\u00f3n de cualquier alegaci\u00f3n y cualquier documentaci\u00f3n, evidencia o prueba en sentido contrario, que considere de su inter\u00e9s. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.4 Informe Motivado de Conclusiones y Resoluci\u00f3n<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Finalizada la investigaci\u00f3n, el Instructor elaborar\u00e1 un informe motivado de conclusiones, pudiendo, en su caso, recomendar la adopci\u00f3n de medidas disciplinarias. En los casos en los que haya designado a otros miembros de la Organizaci\u00f3n o un asesor externo como Instructor, \u00e9ste emitir\u00e1 un informe de conclusiones que elevar\u00e1 al Responsable del Sistema para la resoluci\u00f3n del expediente. <\/p>\n\n\n\n Dicho informe contendr\u00e1, al menos, los siguientes elementos y su descripci\u00f3n, sin perjuicio de los deberes de confidencialidad que deban mantenerse: <\/p>\n\n\n\n – Identificaci\u00f3n de los sujetos intervinientes. <\/p>\n\n\n\n – Naturaleza de la irregularidad o incumplimiento <\/p>\n\n\n\n – Relaci\u00f3n de hechos o descubrimientos relevantes <\/p>\n\n\n\n – Conclusiones o valoraci\u00f3n de los hechos <\/p>\n\n\n\n – Propuesta de medidas, controles y\/o acciones a implantar por CEM para impedir o mitigar la probabilidad de que dicha infracci\u00f3n se vuelva a producir. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n La resoluci\u00f3n podr\u00e1 ser:<\/strong> <\/p>\n\n\n\n – Archivar el expediente por carecer los hechos de relevancia a estos efectos, por ausencia de prueba suficiente o por carecer de veracidad las informaciones. De haberse constatado mala fe del informante, se pondr\u00e1 en conocimiento de Recursos Humanos para la adopci\u00f3n de medidas disciplinarias. <\/p>\n\n\n\n – Declarar la comisi\u00f3n de una irregularidad o incumplimiento de la normativa interna o de la legislaci\u00f3n instando a Recursos Humanos la aplicaci\u00f3n del r\u00e9gimen disciplinario correspondiente. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.5 Plazo para resolver<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El plazo para resolver no podr\u00e1 ser superior a tres (3) meses a contar desde la recepci\u00f3n de la comunicaci\u00f3n. Para casos de especial complejidad, se admite la pr\u00f3rroga del plazo por otros tres (3) meses previo informe, que ser\u00e1 incorporado al expediente, que motive las causas. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.6 Adopci\u00f3n de medidas disciplinarias y otras medidas<\/strong> <\/p>\n\n\n\n De constatarse la efectiva comisi\u00f3n de una irregularidad o incumplimiento, el Responsable de Recursos Humanos decidir\u00e1 las medidas disciplinarias oportunas a adoptar, que comunicar\u00e1 y aplicar\u00e1 conforme a la normativa laboral vigente y al convenio colectivo de aplicaci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n Las sanciones se graduar\u00e1n atendiendo a la gravedad de los hechos cometidos, pudiendo tomarse en consideraci\u00f3n circunstancias tales como el da\u00f1o o los perjuicios causados, la reincidencia, el grado de participaci\u00f3n, etc. A tal efecto, cuando sea preceptiva la apertura de expediente disciplinario, un Informe Motivado de Conclusiones elaborado por Recursos Humanos se incorporar\u00e1 al expediente, a fin de evitar duplicidad de actuaciones. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 10.7 Comunicaci\u00f3n de la resoluci\u00f3n al informante<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El Responsable del Sistema pondr\u00e1 en conocimiento del informante del fin del procedimiento y del sentido de la resoluci\u00f3n adoptada al respecto. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 11. CANALES EXTERNOS Y AUTORIDAD INDEPENDIENTE<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Ya sea directamente o previa comunicaci\u00f3n a trav\u00e9s de los medios se\u00f1alados en el apartado 8 del presente procedimiento, se podr\u00e1 informar ante la Autoridad Independiente de Protecci\u00f3n al Informante (A.A.I.), o ante las autoridades u \u00f3rganos auton\u00f3micos correspondientes, de la comisi\u00f3n de cualesquiera acciones u omisiones incluidas en el \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de la Ley 2\/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protecci\u00f3n de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupci\u00f3n. <\/p>\n\n\n\n La comunicaci\u00f3n, que podr\u00e1 llevarse a cabo de forma an\u00f3nima, se podr\u00e1 realizar, a elecci\u00f3n del informante: <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Por escrito, a trav\u00e9s de correo postal o a trav\u00e9s de cualquier medio electr\u00f3nico habilitado al efecto dirigido al canal externo de informaciones de la A.A.I. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Verbalmente, por v\u00eda telef\u00f3nica o a trav\u00e9s del sistema de mensajer\u00eda de voz. <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Mediante reuni\u00f3n presencial, dentro del plazo m\u00e1ximo de siete (7) d\u00edas. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 12. PROTECCI\u00d3N DE DATOS DE CAR\u00c1CTER PERSONAL<\/strong> <\/p>\n\n\n\n CEM se compromete a tratar, en todo momento, los datos de car\u00e1cter personal de forma absolutamente confidencial y conforme a la normativa vigente. Adoptar\u00e1 las medidas de \u00edndole t\u00e9cnica y organizativas necesarias para garantizar la seguridad de los datos y evitar su alteraci\u00f3n, p\u00e9rdida, tratamiento o acceso no autorizado, habida cuenta del estado de la tecnolog\u00eda, la naturaleza de los datos almacenados y los riesgos a los que est\u00e1n expuestos. <\/p>\n\n\n\n Para m\u00e1s informaci\u00f3n puede consultar la Pol\u00edtica de Privacidad en la p\u00e1gina web (link a la Pol\u00edtica de Privacidad. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 13. CONSERVACI\u00d3N Y REGISTRO DE LA INFORMACI\u00d3N GESTIONADA<\/strong> <\/p>\n\n\n\n CEM garantiza que los datos comunicados a trav\u00e9s del Sistema interno de informaci\u00f3n ser\u00e1n solo accesibles por aquellas personas imprescindibles para llevar a cabo la investigaci\u00f3n y resoluci\u00f3n. No obstante, su acceso ser\u00e1 l\u00edcito por otras personas o incluso podr\u00e1 ser comunicada a terceros, cuando resulte necesario para la adopci\u00f3n de medidas disciplinarias o para la tramitaci\u00f3n de los procedimientos judiciales que, en su caso, procedan. <\/p>\n\n\n\n CEM dispondr\u00e1 de un Libro-registro de las comunicaciones recibidas e investigaciones internas llevadas a cabo, realizando as\u00ed un seguimiento diligente y exhaustivo con el objetivo de mantener la trazabilidad sobre la actividad del Sistema Interno de Informaci\u00f3n. No obstante, se garantizar\u00e1, en todo caso, los requisitos de confidencialidad previstos en este procedimiento. <\/p>\n\n\n\n Este registro no tiene car\u00e1cter p\u00fablico, por lo que \u00fanicamente a petici\u00f3n razonada de la Autoridad Judicial competente, mediante auto, y en el marco de un procedimiento judicial o administrativo relacionado con el objeto de la comunicaci\u00f3n, podr\u00e1 accederse total o parcialmente al contenido de este. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 14. PUBLICIDAD Y DIFUSI\u00d3N<\/strong> <\/p>\n\n\n\n CEM garantiza proporcionar la informaci\u00f3n adecuada de forma clara y f\u00e1cilmente accesible, en todo momento, sobre el uso del Canal \u00c9tico, as\u00ed como los principios esenciales recogidos en el presente documento. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 15. INCUMPLIMIENTO<\/strong> <\/p>\n\n\n\n El incumplimiento de cualquier normativa interna de CEM por cualquier persona de su equipo puede suponer una infracci\u00f3n sancionable. Por lo tanto, el incumplimiento de este procedimiento podr\u00e1 ser objeto de medidas disciplinarias razonables y proporcionadas, atendiendo a las circunstancias del caso. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n 16. APROBACI\u00d3N<\/strong> <\/p>\n\n\n\n La versi\u00f3n vigente de este Procedimiento fue aprobada por el \u00d3rgano de Administraci\u00f3n del d\u00eda 8 de Junio de 2023. Cualquier actualizaci\u00f3n de su contenido ser\u00e1 debidamente comunicada. <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Anexo<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Ser\u00e1 denunciable a trav\u00e9s del Sistema Interno de Informaci\u00f3n lo dispuesto en el\u202fAnexo I de la DIRECTIVA (UE) 2019\/1937 DEL PARLAMENTO EUROPEO Y DEL CONSEJO de 23 de octubre de 2019. <\/p>\n\n\n\n A continuaci\u00f3n, se exponen algunos ejemplos: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Infracciones que entren dentro del \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de los actos de la Uni\u00f3n relativas a: <\/p>\n\n\n\n \u202f<\/strong> <\/p>\n\n\n\n Contrataci\u00f3n p\u00fablica:<\/strong> <\/p>\n\n\n\n \u00b7 Normas de procedimiento aplicables a la contrataci\u00f3n p\u00fablica y la adjudicaci\u00f3n de concesiones, a la adjudicaci\u00f3n de contratos en los \u00e1mbitos de la defensa y la seguridad, y a la adjudicaci\u00f3n de contratos por parte de entidades que operan en los sectores del agua, la energ\u00eda, los transportes y los servicios postales y cualquier otro contrato. <\/p>\n\n\n\n Protecci\u00f3n del medio ambiente:<\/strong> <\/p>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
9.1 Recepci\u00f3n de la Consulta<\/strong>
9.2 Resoluci\u00f3n y Comunicaci\u00f3n<\/strong>
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
10.1 Fase de An\u00e1lisis y admisi\u00f3n a tr\u00e1mite<\/strong>
10.2 Fase de Investigaci\u00f3n<\/strong>
10.3 Comunicaci\u00f3n a la persona afectada y tr\u00e1mite de audiencia<\/strong>
10.4 Informe Motivado de Conclusiones y Resoluci\u00f3n<\/strong>
10.5 Plazo para resolver<\/strong>
10.6 Adopci\u00f3n de medidas disciplinarias y otras medidas<\/strong>
10.7 Comunicaci\u00f3n de la resoluci\u00f3n al informante<\/strong> <\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\n\n
<\/li>\n<\/ol>\n\n\n\nROL<\/strong> <\/td> RESPONSABILIDAD<\/strong> <\/td><\/tr> \u00d3rgano de Administraci\u00f3n<\/strong> <\/td> – Aprobar e implantar el Sistema interno de informaci\u00f3n
– Aprobar el presente Procedimiento y la Pol\u00edtica del Sistema Interno de Informaci\u00f3n.
– Designar al Responsable del Sistema <\/td><\/tr>Responsable del Sistema<\/strong> <\/td> – Implantaci\u00f3n y revisi\u00f3n del presente procedimiento.
– Gestionar las comunicaciones.
– Tramitaci\u00f3n diligente de las comunicaciones recibidas.
– Tramitaci\u00f3n de expedientes de investigaci\u00f3n.
– Toma de decisi\u00f3n o propuesta sobre las consecuencias que podr\u00e1n derivar de los hechos investigados. <\/td><\/tr><\/tbody><\/table><\/figure>\n\n\n\n